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2013-07-09
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第二章復(fù)習(xí)思考題
一、 名詞解釋
1、 拍賣法：是調(diào)整拍賣活動(dòng)中產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。對(duì)于拍賣法的含義主要有狹義和廣義上的兩種解釋。P40
2、拍賣法對(duì)人的效力：法律對(duì)人的效力是指法律對(duì)誰有效力，適用于哪些人。拍賣法第二條規(guī)定“本法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)”。P34
3、拍賣法的空間效力：是指法律在哪些地域范圍內(nèi)發(fā)生效力的問題。一般來說，一個(gè)主權(quán)國家的法律，適用于該國主權(quán)范圍內(nèi)的全部領(lǐng)域，它包括領(lǐng)土、領(lǐng)海、領(lǐng)空。P34
4、拍賣法律關(guān)系：是指由于拍賣法律的調(diào)整，而在拍賣當(dāng)事人之間形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。P41第二行
5、拍賣法的淵源：是指拍賣法律規(guī)范的具體表現(xiàn)形式。我國拍賣法的淵源依據(jù)制定機(jī)關(guān)和效力的不同分為：憲法、法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章、地方性法規(guī)和地方規(guī)章、司法解釋、國際條約、行業(yè)自律規(guī)則。P44中間
二、簡答題
1、簡述《國務(wù)院辦公廳關(guān)于公物處理實(shí)行公開拍賣的通知》的主要內(nèi)容。
答：48號(hào)文的主要內(nèi)容包括四個(gè)條文和一個(gè)前言。（1）48號(hào)文是國家首次以文件的形式對(duì)拍賣業(yè)的認(rèn)可；（2）48號(hào)文為公物拍賣定下了基調(diào)；（3）48號(hào)文還為拍賣法律關(guān)系確立了基本架構(gòu)。P25-26
2、簡述拍賣法頒布前我國地方性拍賣立法的情況和特點(diǎn)。答：拍賣法頒布前，為了規(guī)范拍賣活動(dòng)，一些省市出臺(tái)了一些與拍賣相關(guān)的規(guī)定。如上海的《房屋拍賣辦法》、天津的《天津公物拍賣管理辦法》、浙江的《浙江省財(cái)產(chǎn)拍賣條例》等。其特點(diǎn)：一是類別龐雜；二是有著明顯的地方特色；三是條文規(guī)定較為具體。P26-27
P 3、簡述拍賣法的立法過程。
答：（1）1992年后隨著越來越多拍賣企業(yè)的建立，客觀上亟需一部全國性的有關(guān)拍賣的權(quán)威性法律；（2）1994年初，八屆人大常委會(huì)將拍賣法納入功過規(guī)劃；（3）1994年3月拍賣法起草工作領(lǐng)導(dǎo)小組正式成立；（4）1994年11月“拍賣法草案”形成；（5）1995年“拍賣法草案”研討會(huì)舉行；（6）1995年12月2日國務(wù)院向全國人大常委會(huì)提請(qǐng)審議“拍賣法草案”；（7）1996年6月24日，全國人大法工委向全國人大常委會(huì)遞呈“拍賣法草案”審議結(jié)果報(bào)告；（8）1996年7月5日，八屆全國人大常委會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《中華人民共和國拍賣法》。P29-30
4、簡述拍賣法的結(jié)構(gòu)體系。
答：拍賣法共六章六十九條：第一章總則；第二章拍賣標(biāo)的；第三章拍賣當(dāng)事人；第四章拍賣程序；第五章法律責(zé)任；第六章附則。P30
5、簡述公正拍賣原則的具體要求。
答：拍賣公正原則是指拍賣法要維護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，不得維護(hù)一方，損害他方。具體要求：（1）禁止委托人參與競(jìng)買，禁止委托人委托他人代為競(jìng)買；（2）禁止拍賣人及其工作人員參與競(jìng)買；禁止拍賣人在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品和財(cái)產(chǎn)權(quán)利（3）禁止拍賣當(dāng)事人惡意串通，損害他人的利益。P38-39
6、簡述拍賣法中誠實(shí)信用的具體內(nèi)容。
答：誠實(shí)信用是一切商業(yè)活動(dòng)必須恪守的原則，也是拍賣活動(dòng)的立業(yè)之本、經(jīng)營之本。具體內(nèi)容：（1）所有拍賣當(dāng)事人都要真實(shí)、誠實(shí)、善意；（2）委托人如實(shí)地告知拍賣人拍賣標(biāo)的的瑕疵，相互自覺履行《委托拍賣合同》；（3）拍賣人如實(shí)地告知競(jìng)買人拍賣標(biāo)的的瑕疵，履行拍賣人應(yīng)履行的全部義務(wù)；（4）委托人、拍賣人、買受人應(yīng)按照合同、成交確認(rèn)書等各自履行自己應(yīng)盡義務(wù)。P39-40
7、簡述拍賣法的基本特征。
答：拍賣法有兩個(gè)基本特征：其一，拍賣法是行為法，也是組織法。拍賣法不僅調(diào)整拍賣當(dāng)事人的行為，也規(guī)范拍賣機(jī)構(gòu)的設(shè)置、拍賣師資格的取得等。其二。拍賣法實(shí)是實(shí)體法，也是程序法。拍賣法規(guī)定了拍賣當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，也規(guī)定了拍賣委托、拍賣公告、標(biāo)的物展示、競(jìng)買人登記、拍賣會(huì)的舉行等程序性內(nèi)容。P40
8、簡述拍賣法律關(guān)系的特征。
答：拍賣法律關(guān)系是一種特殊的社會(huì)關(guān)系，具有以下三方面的特征：第一，拍賣法律關(guān)系是一種新型的法律關(guān)系。這種關(guān)系是我國拍賣業(yè)恢復(fù)和拍賣法誕生前所沒有的；第二，拍賣法律關(guān)系是一種綜合的法律關(guān)系。首先，主體的綜合性：既由拍賣人、委托人，還有競(jìng)買人買受人；其次，內(nèi)容的綜合性：既有私法關(guān)系，又有公法關(guān)系；既是組織法、實(shí)體法，又是行為法、程序法；最后，客體的綜合性：既有財(cái)產(chǎn)，也有行為；既有有形的財(cái)物，也有無形的權(quán)益。P41
9、簡述拍賣法律關(guān)系的構(gòu)成要素。
答：拍賣法律關(guān)系的構(gòu)成要素包括主體要素、客體要素和內(nèi)容要素。（1）拍賣法律關(guān)系的主體是指在拍賣法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的自然人和法人；（2）拍賣法律關(guān)系的內(nèi)容是指法律關(guān)系主體享有的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；（3）拍賣法律關(guān)系的客體是指拍賣標(biāo)的。P42
10、簡述拍賣法的分類。
答：根據(jù)內(nèi)容，可將拍賣法分為專門性規(guī)范和相關(guān)性規(guī)范。專門性規(guī)范包括：（1）專門性法律即拍賣法；（2）專門性規(guī)章，如拍賣管理辦法等；（3）專門性司法解釋，如關(guān)于民事執(zhí)行中拍賣變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定；（4）專門性自律規(guī)則，如中拍協(xié)頒發(fā)的許多規(guī)范性文件等。相關(guān)性規(guī)范是指散見于民法通則、合同法、訴訟法等眾多法律法規(guī)中調(diào)整拍賣法律關(guān)系的內(nèi)容。P46-47
三、論述題
1、試論述拍賣法的立法目的。
答：拍賣法是我國第一部全面調(diào)整和規(guī)范拍賣活動(dòng)的法律，該法第一條就開宗明義地規(guī)定“為了規(guī)法拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本法”。這表明我國的拍賣法的立法目的有三個(gè)：
（一）規(guī)范拍賣行為。誰有權(quán)舉辦拍賣會(huì)？拍賣會(huì)由誰主持？如何舉辦拍賣會(huì)？這在拍賣法頒布前那簡直就是五花八門，整個(gè)拍賣領(lǐng)域根本就沒有統(tǒng)一的行為規(guī)則可遵循。所謂規(guī)范拍賣行為，就是將拍賣活動(dòng)全部納入法制的軌道。如拍賣法明確規(guī)定：拍賣企業(yè)必須是依法成立的從事拍賣活動(dòng)的企業(yè)法人；拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持；拍賣師要符合一定條件、要經(jīng)考核合格，取得拍賣師資格證書；拍賣要發(fā)布拍賣公告；拍賣標(biāo)的要公開展示；拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)；經(jīng)三次報(bào)價(jià)后由拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交；拍賣成交后應(yīng)當(dāng)簽署拍賣成交確認(rèn)書等。所有這些使得拍賣活動(dòng)做到了有法可依，有章可循。
（二）維護(hù)拍賣秩序。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)就是法制經(jīng)濟(jì)。為了維護(hù)拍賣秩序，拍賣法明確規(guī)定了設(shè)立拍賣企業(yè)的條件、拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)?shù)焦ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)備案；拍賣公告應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布；標(biāo)的物展示不得少于兩日；拍賣標(biāo)的需要審批的，在拍賣前要依法辦理審批手續(xù)；對(duì)拍賣標(biāo)的買賣有條件規(guī)定的，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件等等。
（三）保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。為此拍賣法規(guī)定：拍賣人應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托拍賣活動(dòng)；委托人應(yīng)當(dāng)向拍賣人說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵；拍賣人應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵；委托人、買受人要求為其保密的，拍賣人應(yīng)當(dāng)為其保密；拍賣人及其工作人員不得參與競(jìng)買，不得在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；委托人不得參與競(jìng)買，也不得委托他人代為競(jìng)買；拍賣成交后，拍賣人應(yīng)當(dāng)按照約定向委托人交付拍賣標(biāo)的的價(jià)款；委托人應(yīng)當(dāng)將拍賣標(biāo)的移交給買受人；買受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣標(biāo)的的價(jià)款；未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任等等。所有這一切規(guī)定都是為了維護(hù)拍賣活動(dòng)的方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
總之，一部拍賣法的立法目的可用六個(gè)字來概括：規(guī)范、維護(hù)、保護(hù)。規(guī)范的是拍賣行為，維護(hù)的是拍賣秩序，保護(hù)的是拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。P31-32
2、試論述拍賣法的適用范圍。
答：法律的適用范圍問題實(shí)際上是指法律的效力范圍。法律的效力是指法律對(duì)哪些人，在什么空間、時(shí)間范圍內(nèi)有效。法律效力包括對(duì)人的效力、空間效力和時(shí)間效力三個(gè)方面。
（一）拍賣法對(duì)人的效力。法律對(duì)人的效力是指法律對(duì)誰有效，適用于哪些人。拍賣法第二條明確規(guī)定：“本法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)”。這表明，凡依據(jù)拍賣法和公司法設(shè)立的具有企業(yè)法人資格的拍賣企業(yè)，開展拍賣活動(dòng)都必須遵守拍賣法。中國公民、法人和其他組織參與拍賣活動(dòng)也必須遵守拍賣法。外國人在中國境內(nèi)參加拍賣活動(dòng)也必須遵守拍賣法。
（二）拍賣法的空間效力。法律的空間效力，是指法律在哪些地域范圍內(nèi)發(fā)生效力的問題。拍賣法屬于民商法，只在我國主權(quán)范圍內(nèi)生效。由于我國實(shí)行一國兩制，拍賣法在臺(tái)灣、港澳地區(qū)目前是不適用的。
（三）拍賣法的時(shí)間效力。法律的時(shí)間效力是指法律何時(shí)生效、何時(shí)終止以及法律對(duì)其頒布前的事件和行為有無溯及力的問題。一般情況下，我國法律堅(jiān)持“法律不溯及既往”的原則。拍賣法是1997年1月1日起生效實(shí)施的，拍賣法生效前的拍賣行為，應(yīng)由當(dāng)時(shí)的法律法規(guī)調(diào)整。因此，我們說拍賣法不具有溯及既往的效力。P33-35
3、試論述公開拍賣原則。
答：公開拍賣原則是拍賣法規(guī)定的四大原則之一。所謂公開拍賣原則是指拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合高度透明的要求，即拍賣公告要公開發(fā)布、拍賣標(biāo)的要公開展示、拍賣活動(dòng)要公開舉行。
（一）拍賣公告要公開發(fā)布。即按照拍賣法的要求，將拍賣時(shí)間、地點(diǎn)、拍賣白標(biāo)的、競(jìng)買條件等在規(guī)定的媒體上和規(guī)定的時(shí)間內(nèi)予以發(fā)布。對(duì)于是否定向拍賣等也要予以公開。否則拍賣人將承擔(dān)由此帶來的不利后果。以拍賣公告發(fā)布的時(shí)間為例，必須是在拍賣日七日前發(fā)布，少于七日，則有可能導(dǎo)致拍賣無效。
（二）拍賣標(biāo)的公開展示。即拍賣什么物品和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)讓競(jìng)買人有一個(gè)知悉、了解、查驗(yàn)的時(shí)間和條件。拍賣人要向競(jìng)買人提供有關(guān)拍賣標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、瑕疵、拍賣標(biāo)的移交主體、方式等方面的情況等，還要為競(jìng)買人查驗(yàn)標(biāo)的提供方便和條件。
（三）拍賣會(huì)要公開舉行。拍賣公告一經(jīng)發(fā)布，即為拍賣人發(fā)出了要約邀請(qǐng)。凡有兩個(gè)以上符合規(guī)定條件的競(jìng)買人提出競(jìng)買申請(qǐng)，拍賣人就不得無故撤回該拍賣標(biāo)的或終止拍賣，更不得以其他方式轉(zhuǎn)讓該標(biāo)的。拍賣會(huì)必須公開舉行，不得以任何理由拒絕符合條件的競(jìng)買人參與競(jìng)買。
當(dāng)然，公開原則也并非是絕對(duì)的。拍賣法本身就有兩條涉及保密的條款。如第21條，“委托人、買受人要求為其身份保密的，拍賣人應(yīng)當(dāng)為其保密”。第28條第一款還規(guī)定“委托人有權(quán)確定拍賣標(biāo)的的保留價(jià)并要求拍賣人保密”。這些都是國際拍賣業(yè)的通行做法。也就是說，拍賣公開原則與拍賣當(dāng)事人的保密義務(wù)并不矛盾。P36-37
4、試論述公平拍賣原則。
答：公平原則是我國拍賣法規(guī)定的四大原則之一。是我國民法平等原則在拍賣法中的具體體現(xiàn)，它是指拍賣法律關(guān)系當(dāng)事人之間在設(shè)定權(quán)利義務(wù)和承擔(dān)民事責(zé)任等方面應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待，任何一方都不應(yīng)享有特殊的權(quán)利，也不允許任何一方把不合理的義務(wù)強(qiáng)加在另一方。確立公平原則的目的就在于保障拍賣這種特殊的買賣方式像其他買賣一樣公平合理。這一原則的具體要求是：
（一）拍賣人必須公平地對(duì)待每一位符合條件的競(jìng)買人，并為其提供平等的參與競(jìng)買的機(jī)會(huì)和條件。不得以法律規(guī)定以外的理由限制、拒絕他們參與競(jìng)買。
（二）在競(jìng)買過程中，除法律規(guī)定某些競(jìng)買人享有同等條件下的優(yōu)先購買權(quán)外，所有競(jìng)買人均享有以最高報(bào)價(jià)或者應(yīng)價(jià)競(jìng)得拍賣標(biāo)的的權(quán)利。
（三）在拍賣活動(dòng)主體權(quán)利義務(wù)與責(zé)任承擔(dān)上，要兼顧各方當(dāng)事人利益，處處體現(xiàn)公平原則，禁止強(qiáng)買強(qiáng)賣。P37-38